A quién va dirigido:
A todas aquellas personas físicas, jurídicas y entidades consideradas sujetos obligados por la Ley 10/2010, de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, entre los que destacan: entidades financieras, entidades aseguradoras, promotores inmobiliarios, auditores de cuentas, contables externos, asesores fiscales, notarios, registradores de la propiedad, abogados, procuradores, personas que comercien profesionalmente con joyas, objetos de arte o antigüedades, personas responsables de la gestión, explotación y comercialización de loterías u otros juegos de azar respecto de las operaciones de pago de premios, y demás entidades o profesionales incluidos en el artículo 2.1 de la Ley 10/2010, de 28 de abril.
Objetivos:
- Dar a conocer las obligaciones establecidas por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y su reglamento de desarrollo.
Programación didáctica
Unidad 1: Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas
- ¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
- Fases del blanqueo de capitales.
- Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados.
- Normativa de aplicación.
- Resumen.
Unidad 2: Sujetos obligados
- ¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
- Resumen.
Unidad 3: Medidas de diligencia debida
- Medidas normales de diligencia debida.
- Medidas simplificadas de diligencia debida.
- Medidas reforzadas de diligencia debida.
- Resumen.
Unidad 4: Procedimientos y medidas de control interno
- Políticas y procedimientos de control interno.
- Análisis de riesgos y examen especial.
- Órgano de control interno.
- Representante ante el SEPBLAC.
- Manual de prevención.
- Resumen.
Unidad 5: Comunicación de operaciones y conservación de documentos
- Comunicaciones por indicio.
- Comunicaciones sistemáticas.
- Conservación de la documentación.
- Resumen.
Unidad 6: Medidas específicas de control y protección
- Examen por un experto externo.
- Formación de empleados.
- Órganos centralizados de prevención.
- Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
- Protección de datos de carácter personal.
- Resumen.
Unidad 7: Casos o supuestos especiales
- Declaración de movimientos y medios de pago.
- Comercio de bienes.
- Fundaciones y asociaciones.
- Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero.
- Administrador nacional del registro de derechos de emisión.
- Premios de loterías y otros juegos de azar.
- Resumen.
Unidad 8: Infracciones y sanciones
- Infracciones muy graves.
- Infracciones graves.
- Infracciones leves.
- Graduación y tipos de sanciones.
- Responsabilidad y prescripción de las sanciones.
- Resumen.
Unidad 9: Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
- Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
- Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias.
- Resumen.
Evaluación:
Este curso consta de 2 prueba de evaluación final de tipo Test y 4 de tipo desarrollo.
